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管部门批准，招募业务员通过拨打电话的方式， 系全国首例非法经营新三板股票案，案件的办
以低于正规期货交易所的开户和交易条件、帮 理对于正确认识新三板市场的性质及特殊交易
助客户配资为诱，向投资人提供“太极软件”并 模式，有力维护新三板市场的正常交易秩序，有
指导其安装使用期货交易端口，在佳络公司提 效保障投资人利益，具有借鉴意义。 （桑晓鹏）
供的“英联” “英联 ３００” 平台上进行中证 ５００、
沪深 ３００ 等股指期货交易。 客户开户最低额 ２
万元，每手交易需提供 ７０００ 元保证金，按相应 （三）审判
交易股指每点指数 ３００ 元盈亏进行结算，并收
取每手交易手续费 ４８０ 元。 经审计，被告人林
某某等 １２ 人非法经营总额为 ４０００ 万余元。 区 【概况】 ２０１７ 年，区法院受理各类案件 ６４７９１
检察院提起公诉后，区法院以非法经营罪对被 件，比上年增加 ３５．４６％；结案 ６４７９１ 件，比上年
告人林某某等人判处有期徒刑 ５ 年 ６ 个月至拘 增加 ３６．０３％。 全年受理刑事案件 １５２４ 件（包
役 ６ 个月不等的刑罚。 ７ 月 １３ 日，该案获市检 括少年刑事案件），审结 １４８９ 件（包括少年刑
察院检委会案例专刊通报。 通报指出，该案系 事案件）。 受理民事、商事案件 ５０７６５ 件，审结
全市首例非法经营股指期货案，在当前国务院 ５０７０７ 件。 受理执行案件 １２２９９ 件，执结 １２３８７
要求加强清理整顿各类交易场所、维护金融秩 件，实际执行到位标的额 ４５．２ 亿元。 在全市法
序与安全的背景下，对于如何认识该类私设交 院审判质效综合指数中，区法院公正指数和效
易平台、擅自开展股指期货交易行为的性质及 率指数均列全市基层法院第一。 区法院加强对
社会危害性，具有借鉴意义。 （桑晓鹏） 房屋征收强制执行案件审查工作，审查涉旧区
改造的房屋征收强制执行案件 １１０ 件；成功执
【全国首例非法经营新三板股票案】 ２０１５ 年 结涉江宁路街道 ７３ 号地块改造和市政昌平路
１２ 月起，被告人洪某某、邓某某实际控制安徽 桥工程建设的上海地产（集团） 有限公司与上
点石财富资产管理有限公司、安徽正宏投资管 海之颖服装有限公司排除妨害案件。 服务保障
理有限公司，使用其控制的股票账户通过全国 金融安全，加强金融风险排摸，与区金融办共同
中小企业股份转让系统（即新三板） 从相关企 举办金融巡讲进社区启动仪式暨金融审判白皮
业原始股东处先后受让“晓进机械”等股票，并 书发布仪式；法官深入街道开展以案论法，为金
指使被告人陈某等人采用微信、腾讯 ＱＱ 等通 融消费者指明金融风险防范对策；发布金融案
信工具搭识投资者，向其推荐、分析新三板股 件执行白皮书，为金融领域提供优质的法律服
票、夸大宣传并预测新三板股票具有转 Ａ 股的 务。 加大信访矛盾化解力度，开展以律师为主
可能，建议投资者买入，进而以互报成交确认的 体的社会第三方参与矛盾化解工作。 强化诉讼
交易方式高价转让上述新三板股票。 经审计， 服务窗口建设，拓展导诉服务功能；拓宽立案渠
被告人销售新三板股票金额共计 ４３４８．８ 万元。 道，探索立案工作新机制，网上立案办理 ４０６４
区检察院提起公诉后，区法院以非法经营罪对 件，自助立案 ２２００ 件。 规范推进网络司法拍卖
被告人洪某某等人判处有期徒刑 ３ 年至 ９ 个月 工作，网络拍卖 １２７ 件。 １２３６８ 诉讼服务平台
不等、并处罚金的刑罚。 １０ 月 １６ 日，该案获市 处理联系法官、案件咨询等来电 １０４９８ 件。 加
检察院检委会案例专刊通报。 通报指出，该案 强司法公开平台建设，对 ７５ 件案件进行庭审网
２２０ ２０１８ 静安年鉴
